Бифов Анатолий Жамалович. Тенденции формирования организационно-экономического механизма инвестиционного процесса региона (На примере Кабардино-Балкарской Республики)Назад
Бифов Анатолий Жамалович. Тенденции формирования организационно-экономического механизма инвестиционного процесса региона (На примере Кабардино-Балкарской Республики)
Бифов Анатолий Жамалович. Тенденции формирования организационно-экономического механизма инвестиционного процесса региона (На примере Кабардино-Балкарской Республики) : Дис. ... канд. экон. наук : 08.00.05 : Нальчик, 2004 174 c. РГБ ОД, 61:05-8/397
Ознакомиться с текстом данной работы *
* Ссылка размещена на правах рекламы
смотреть содержание
смотреть введение
Содержание к работе:
Введение 3
Глава 1. Сущность инвестиций и закономерности обеспечения
инвестиционной активности в России и ее субъектах 13
1.
Сущность инвестиций и формы инвестиционной деятельности...13
2.
Закономерности и законодательное обеспечение региональной инвестиционной деятельности 19
3.
Механизм и источники финансирования инвестиционной деятельности 32
1 .4. Роль государства в инвестиционной активности и
инвестиционном экономическом росте 51
Глава 2. Анализ и оценка показателей динамики многофакторной основы
инвестиционной практики 64
4.
Оценка инвестиционного потенциала и состояния финансирования инвестиционной деятельности 64
5.
Анализ динамики отраслевой структуры инвестиций 80
6.
Анализ и оценка ресурсов, приоритетов, рисков, климата, привлекательности в инфраструктурной обеспеченности инвестиционной деятельности 102
Глава 3. Основные направления и пути эффективного развития
финансово-организационного механизма функционирования
многофакторной основы инвестиционной практики субъектов
Российской Федерации..... 128
7.
Система мер государственной финансово-бюджетной инвестиционной политики экономического роста и развития 128
8.
Совершенствование экспертизы и конкурсного отбора инвестиционных проектов 157
Заключение 161
Список использованной литературы 165
Введение к работе:
Актуальность темы исследования. Сегодняшнее состояние хозяйственного комплекса страны, в значительной степени обусловленное неэффективностью механизмов поддержки и зашиты инвестиций со стороны государства и местных органов власти, требует разработки политики, направленной на активизацию инвестиционного процесса, как на макро - , так и на микроэкономическом уровне.
Без активного участия в этом деле российских регионов невозможны экономическая стабилизация и преодоление инвестиционного кризиса в стране. Не случайно децентрализация стала одним из главных декларируемых принципов государственной политики, который, однако, слабо реализуется на практике.
Региональные аспекты государственной инвестиционной политики нуждаются в тщательной проработке. Эта политика находится в стадии своего становления. Российские регионы не располагают стабильной налоговой базой для финансирования инвестиций, поскольку нормативы отчислений от налоговых поступлений в их бюджеты постоянно меняются и не в пользу регионов. В сочетании с постоянным сокращением средств из центральных источников подобные меры ставят регионы в критическое положение. Ряд субъектов РФ оказался не в состоянии финансировать инвестиции даже в отраслях жизнеобеспечения.
Регионы России достаточно разнопланово определяют свои позиции и подходы к оценке факторов, которые обеспечивают инвестиционный процесс. Такое положение объяснимо дифференциацией их экономических интересов, различным уровнем приспособленности (адаптивности) отдельных факторов к местным условиям инвестиционного процесса. В тоже время наблюдается недостаточный учет роли многофакторной основы инвестиционного процесса и необходимость разработки его механизма. Ни
один из факторов инвестиционного процесса: инвестиционное
законодательство; инвестиционная политика; инвестиционные ресурсы (в т.ч. финансовые); инвестиционный потенциал; инвестиционная инфраструктура; инвестиционный климат; инвестиционные риски; инвестиционная привлекательность, наличие инвестиционных проектов; экспертиза и конкурсный отбор инвестиционных проектов; и ряд других - не могут в полной мере обеспечить реализацию инвестиционных программ регионов в нынешних условиях разобщенности и дисфункциональное.
Региональный инвестиционный процесс недостаточно исследован с позиций выявления эффективных инвестиций, обоснования методов оценки инвестиционных рисков в инвестиционной практике, уточнения характера участия и роли государства в инвестиционном процессе, экономически сбалансированном росте и развитии, что, соответственно, делает исследовательскую задачу актуальной и определяет выбор темы исследования.
Степень научной разработанности проблемы. Выход из экономического кризиса сегодня невозможен без увеличения объемов инвестиций. Развитие инвестиционного процесса требует решения комплекса теоретических и практических вопросов, касающихся последовательного проведения государственной политики по привлечению и эффективному использованию инвестиционных ресурсов как необходимого условия преодоления кризисных явлений в экономике России.
Исходя из новой социально - экономической обстановки, в частности, большей самостоятельности регионов в принятии решении с учетом их специфики и национальных особенностей, перед регионами сегодня стоит задача определения и выбора своей модели социально-экономического развития и присущей именно данному региону системы ее реализации.
Отдельные аспекты развития, функционирования и государственного регулирования инвестиционного процесса нашли свое отражение в трудах
отечественных ученых в частности, Л.И. Абалкина. А.Г. Аганбегяна, В.А. Андрианова, А.И. Анчишкина, B.C. Барда, СЮ. Бахарева, И.А. Бланка, В.А. Боссерта, СЮ. Глазьева, А.В. Ивантера, Л.В. Канторовича, В.Н. Лившица, Д.С Львова, Я.С. Мелкумова, Н.Я. Петракова, В.Б. Сироткина, В.Д. Шапиро, С.С. Шаталина, А.Д. Шеремета и в ряде других научных исследований. Заметными достижениями являются и труды классиков зарубежной экономической литературы: И. Ансоффа, В. Бернса, С. Брю, А. Вебера, К. Викселя. Э.Д. Долана, Дж. Кейнса, В. Леонтьева. Д.С Линдсея, К. Макконнелла, П. Массе, А.А. Томпсона, Н. Фридмана. Р. Харрода, Р. Холта, И. Шумпетера, Л. Эрхарда.
Ряд авторов значительное внимание в своих работах уделили аспектам регулирования и активизации инвестиционного процесса в регионах России: А.А. Абдулгалимов, Э.Н. Алаев, С. Барулина, P.M. Бирман, В.В. Бочаров, А.В. Воронцовский, А.Г. Грязнова, Н.В. Игошин, В. Кашин, Н.Б. Корнюхина, А. Козырина, Л. Муратова, Л.Павлова, В. Пансков, М. Романовский, Н.Г. Сычев, и другие.
Вместе с тем в большинстве исследований упор сделан на макроэкономический аспект проблемы. При этом в недостаточной степени изученными остаются вопросы совершенствования реализации инвестиционных целей на микроуровне. Попытка совместного рассмотрения макро-и микроэкономического аспектов проблемы формирования инвестиционной политики, а также обоснования мер, разрабатываемых и реализуемых в рамках государственного регулирования инвестиционного процесса, предпринимается в настоящей работе.
Учитывая существующую на данном этапе потребность в системном анализе многофакторной основы формирования инвестиционной политики и практики и выявления действия всех факторов, в работе обосновывается необходимость комплексного анализа и оценки инвестиционного процесса
региона, источников его финансирования и кредитования, льгот, инфраструктуры и т.д.
Цель диссертационного исследования состоит в том, чтобы обосновать и разработать эффективные источники и механизмы обеспечения динамичной инвестиционной деятельности в регионе (в частности, в Кабардино-Балкарской Республике). Реализация указанной цели обусловила решение следующих задач:
- исследование теоретических аспектов роли эффективной
инвестиционной практики в сбалансированном экономическом росте и
развитии экономики региона, в частности;
-раскрытие концептуальных основ формирования многофакторной основы обеспечения функционирования регионального инвестиционного процесса;
-определение механизмов инвестиционного процесса региона и уточнение приоритетных направленийих эффективной задействованности в условиях жестких финансовых ограничений;
проведение комплексного анализа факторов и условий формирования инвестиционного потенциала региона, рисков, климата, инфраструктуры, привлекательности, влияющих на объемы инвестиций их эффективное использование;
обоснование системы мероприятий, методических рекомендаций и предложений, обеспечивающих кардинальное улучшение инвестиционного процесса в регионе.
Предмет исследования. Социально-экономические отношения по поводу формирования и использования экономических механизмов реализации инвестиционной политики на уровне региона.
Объектом исследования является субъектно-региональная форма организации инвестиционного процесса как совокупность видов экономической деятельности и механизмов его регулирующих.
Методологическая, теоретическая и эмпирическая база исследования. Методологической и теоретической базой исследования явились концепции и положения, сформулированные зарубежными и отечественными экономистами, критически осмысленные в рамках авторской позиции системного подхода к оценке исследуемой проблемы. В работе широко использовались программно-прогнозные разработки, а также законодательные и нормативные документы государственных органов Российской Федерации и десяти ее субъектов.
Изучены и проанализированы нормативные и законодательные акты, Указы Президента, Постановления и распоряжения Правительства КБР, инструкции и методические положения, материалы Госкомстата, Министерства экономики и торговли КБР, Минфина КБР, материалы научно-практических конференций, статьи в научных сборниках и периодической печати, рассматривающие и регламентирующие инвестиционные процессы в Российской Федерации и в Кабардино-Балкарской республике. В работе над диссертацией автор опирался на теоретические и практические разработки ведущих специалистов по управлению инвестиционной деятельностью, инвестиционному проектированию, финансированию и кредитованию.
Основные положения диссертационного исследования, выносимые на защиту:
1. Теоретические подходы к определению научных категорий: "инвестиции", "инвестиционный ресурс", "объемы инвестиций", "источники инвестиций", "финансирование инвестиций" находятся в неразрывной воспроизводственной связи с такими понятиями как - "инвестиционная практика", "инвестиционная деятельность", "инвестиционный климат", "инвестиционный риск", "инвестиционная инфраструктура", "инвестиционный рейтинг", "инвестиционная привлекательность", "инвестиционная активность" и др. Исходя из этого, при определении состава, структуры и
источников инвестиций и инвестиционных ресурсов целесообразно в научном анализе полнее учитывать взаимосвязи этих категорий и понятий в едином реальном инвестиционном механизме, в том числе на уровне отдельного региона.
2.
В инвестиционной практике регионов в большей степени проявляет свое действие так называемый закон многофакторности и разнообразия ее осуществления на принципах экономической свободы, самого широкого использования многообразия источников финансирования, кредитования, налоговых льгот, форм взаимодействия субъектов инвестирования, форм собственности и хозяйствования.
3.
Возможность преодоления регионами низкой инвестиционной активности и консервативных экономических обстоятельств имеет непосредственную связь с сознательно вырабатываемыми новыми решениями. При этом первоосновой обеспечения активной инвестиционной практики регионов являются финансы, как субъект управления сложным объектом регулирования, отражая высокую степень неопределенности экономических процессов и их результатов.
4.
Модель многофакторной основы активной и эффективной задействованности инвестиционного механизма региона представляет собой целенаправленно созданную, взаимодействующую совокупность методов, форм, финансово-кредитных, налоговых источников инвестиций, а также инструментов и рычагов воздействия на воспроизводственный экономический процесс.
5.
Ресурсное обеспечение инвестиционной деятельности является исходной базой, на основе которой осуществляется формирование инвестиционного механизма для реализации поставленных в конкретном регионе и инвестиционном проекте целей. Наличие ресурсов, их органическое и техническое строение определяют возможности ведения инвестиционной деятельности. Как следствие, финансирование любого инвестиционного
процесса должно обеспечить положительную динамику инвестиционной практики в соответствии с финансовыми ограничениями, необходимостью снижения затрат и риска.
6. Разработка методики оценки инвестиционных проектов и экспертизы формирования региональных инвестиционных программ может составить основу для решения многих вопросов.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в разработке комплексных рекомендаций по совершенствованию организации инвестиционного процесса, обоснованию эффективных источников и механизмов обеспечения динамичной инвестиционной деятельности в регионе. Конкретное приращение научного знания характеризуется следующими положениями:
на основе анализа предпосылок, задач и хода экономического развития дано авторское видение причин инвестиционного кризиса в хозяйственном комплексе на макроуровне, реализация которого предполагает необходимость формирования и проведения последовательной государственной политики по привлечению и использованию инвестиционных ресурсов, призванных содействовать стабилизации хозяйственного и финансового положения страны как необходимого условия преодоления кризисных явлений в экономике;
определена сущность и воспроизводственная специфика активизации инвестиционного процесса региона, на основе которых сделан вывод о том, что возможность преодоления регионами низкой инвестиционной активности и консервативных экономических обстоятельств имеет непосредственную связь с сознательно вырабатываемыми новыми решениями. При этом квинтэссенцией обеспечения активной инвестиционной практики регионов являются финансы как субъектно - объектная база самой практики;
раскрыта роль и определено место многофакторной основы активизации инвестиционного процесса, которая представляет собой
целенаправленно созданную, взаимодействующую совокупность источников инвестиций, а также инструментов и рычагов их воздействия на воспроизводственный экономический процесс;
обоснованы и систематизированы методы и показатели, оказывающие влияние на темпы и отраслевую направленность инвестирования хозяйственного комплекса региона, учитывающие специфику современной экономики и разнонаправленность экономических интересов субъектов хозяйствования, на основе которых разработаны предложения по использованию существующих методик финансово - экономической оценки инвестиционных проектов (программ), позволяющие расширить имеющуюся систему показателей их эффективности и увеличить число альтернатив, анализируемых в процессе принятия управленческих решений;
предложен новый подход к проблеме повышения эффективности государственного регулирования инвестиционного процесса на уровне региона, основу которого составляют элементы сценарного прогноза структуры вложений в экономику региона, базирующегося на выявлении доминанты, т.е. определенного набора целей, который и обуславливает отличие данного сценария от других;
обоснованы стратегические направления развития инвестиционного процесса в регионе, а также механизмы, способствующие активизации инвестиционной деятельности и оптимизации инвестиционного климата в хозяйственном комплексе региона, сутью которых является формирование благоприятных условий инвестирования хозяйственного комплекса региона, что предполагает обязательный учет приоритетности развития отдельных отраслей (и даже предприятий), особенностей воспроизводственных процессов, готовности к обновлению производственного потенциала и эффективного использования предполагаемых инвестиций в долгосрочном периоде.
Практическая значимость работы определяется ее ориентацией на решение актуальных проблем развития хозяйственного комплекса Кабардино-Балкарской республики. Результаты диссертационного исследования использованы Министерством экономического развития и торговли КБР, Министерством финансов КБР для разработки документов программного развития, анализе и прогнозе дальнейших перспектив развития экономики.
Рассматриваемые и предлагаемые в работе приемы найдут применение в эффективном решении инвестиционных вопросов, стоящих перед субъектами Российской Федерации.
Материалы диссертационного исследования могут быть использованы в учебном процессе при чтении курсов "Государственное регулирование экономики", "Государственное регулирование инвестиций", "Региональная экономика" и других.
Апробация и внедрение результатов исследования. Основные положения и материалы работы докладывались автором наконференциях и научно - практических семинарах в г.г. Ростове-на-Дону (2000г.), Ставрополе (2000г.), Краснодаре (2002г.), Нальчике (2000 - 2003гг.), Кисловодске (2000 -2003 гг.), ежегодных межрегиональных научных конференциях "Перспектива 2000 - 2003гт", а также на научно - методических семинарах Кабардино - Балкарской государственной сельскохозяйственной академии (2000 - 2004гг.).
Результаты исследования, разработанные предложения и рекомендации докладывались на коллегиях Минэкономразвития, Министерства сельского хозяйства и продовольствия КБР, Министерства финансов КБР и приняты к практическому внедрению при разработке программ развития как республики в целом, так и отдельных ее реального сектора, в частности.
Выводы и предложения, полученные в результате исследования, используются в учебном процессе Кабардино - Балкарского госуниверситета при чтении курса "Управление инвестициями".
По теме диссертации автором опубликованы 6 статей общим объемом 2.65 пл.
Логика диссертационного исследования подчинена решению поставленных задач - обобщению теоретических и методологических разработок в области инвестирования с целью обоснования возможностей применения инструментов регулирования привлечения инвестиций в реальный сектор российской экономики.
Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, девяти параграфов, заключения, списка использованной литературы, таблиц, схем, рисунков, графика.
