Законность задержания и заключения под стражу подозреваемого в совершении экономического преступленияНазад
Законность задержания и заключения под стражу подозреваемого в совершении экономического преступления
Расследуя экономическое преступление, сотрудники милиции нередко пытаются одновременно с проведением обыска в компании задержать потенциальных фигурантов по делу. Целью этой акции, казалось бы совершенно ненужной в данном случае с процессуальной точки зрения, является элементарное психологическое давление: испугавшись, подозреваемый во всем сознается. Однако не всегда ограничение свободы является законным.
Неправомерное задержание
В адвокатской практике был такой случай. Оперативные сотрудники милиции, проводившие обыск в офисе организации по поручению следователя, предложили руководителю признать факт уклонения от уплаты налогов, обещая взамен "необходимую помощь в суде" и условное наказание. Когда руководитель компании отказался от такой "помощи", ему стали угрожать задержанием. Угрозы, конечно, в любом случае - методы недопустимые для сотрудников правоохранительных органов. Но мог ли подозреваемый в данном случае действительно быть задержан?
На вопрос об основаниях задержания один из оперативников ответил, что дело возбуждено конкретно в отношении руководителя организации, копия постановления о возбуждении уголовного дела перед началом обыска была последнему вручена, следовательно, он является подозреваемым по делу и может быть задержан. Тем не менее, в действительности, основания для задержания отсутствовали.
Почему задержание в данном случае незаконно
В законе не предусмотрены какие-либо особые основания для задержания подозреваемого в совершении экономического преступлении. По правилам ст. 91 УПК РФ лицо может быть задержано по подозрению в совершении любого преступления, за которое может быть назначено наказание в виде лишения свободы, если:
1) оно застигнуто при совершении преступления или непосредственно после его совершения;
2) когда потерпевшие или очевидцы укажут на него как на лицо, совершившее преступление;
3) когда на нем или его одежде, при нем либо в его жилище будут обнаружены явные следы преступления.
Таким образом, в указанной статье речь идет об основаниях подозревать лицо в совершении "очевидного" преступления. При расследовании экономического преступления "очевидных" доказательств виновности подозреваемого нет.
Поймать с поличным при совершении экономического преступлений практически невозможно в силу их специфики (исключением могут быть некоторые случаи коммерческого подкупа). Очевидцев, готовых подтвердить факт совершения экономического преступления и изобличить виновного, как правило, не бывает. А потерпевшей стороной в большинстве случаев оказывается государство.
"Следы" экономического преступления можно найти разве что в документах. Но они никак не могут считаться явными. Таковыми будут только следы, происхождение которых подозреваемый не в состоянии объяснить иначе как причастностью его к совершению преступления. Иными словами, происхождение явных следов не должно вызывать сомнения в их связи преступлением.
Допустим, в жилище подозреваемого ─ генерального директора обнаружена "черная бухгалтерия" (например, тетради с бухгалтерскими записями). Надо ведь доказать, что эта "черная бухгалтерия" имеет отношение к фирме подозреваемого, что записи в ней выполнены самим гендиректором или бухгалтером фирмы. Для этого необходимо провести почерковедческую экспертизу. И только после этого можно говорить об основаниях задержания.
Иногда, обосновывая законность задержания, оперативники говорят о том, что они располагают свидетельскими показаниями, "абсолютно достоверно" подтверждающими виновность подозреваемого, или в банке уже изъяты документы, "неопровержимо" свидетельствующие о совершении руководством фирмы неких "махинаций". Однако все это не более чем психологические уловки. Подобные "утверждения" оперативников не являются основанием для задержания, даже если доказательства виновности подозреваемого в действительности имеются.
Попытка административного задержания
Еще один прием, используемый сотрудниками милиции для ограничения свободы подозреваемого - попытка административного задержания. Перечень оснований уголовно-процессуального задержаний ограничен, а под основание административного всегда можно "подстроить" распространенное "оскорбление сотрудников милиции". Правда в этом случае придется составлять протокол об административном правонарушении и протокол административного задержания, в котором задержанный может указать свои возражения и т. п.
Если предложили проехать в отделение
По завершении обыска оперативные сотрудники милиции могут предложить подозреваемому проехать с ними к следователю в управление. В таком случае лучше не испытывать судьбу и повиноваться. Согласно ч. 2 ст. 91 УПК РФ, при наличии иных данных, дающих основание подозревать лицо в совершении преступления, оно может быть задержано, если пыталось скрыться, либо не имеет постоянного места жительства, либо не установлена его личность, либо если следователем с согласия руководителя следственного органа или дознавателем с согласия прокурора в суд направлено ходатайство об избрании в отношении указанного лица меры пресечения в виде заключения под стражу. Если подозреваемый откажется ехать к следователю и попытается, например, сесть в свой автомобиль и уехать, то оперативные сотрудники милиции могут расценить это как попытку скрыться и на этом основании задержать его.
Когда сопротивление бесполезно
Возможна и такая ситуация: подозреваемому не удалось противостоять оперативникам, намеревающимся осуществить задержание, аргументы не действуют, рядом не оказалось грамотного юриста, адвоката. Словом, силы неравны. Если задержание неизбежно, паниковать не стоит. Главное - грамотно подготовиться, представлять, как предположительно будут развиваться события после задержания, знать свои права (в частности, требовать адвоката) и возможности их реализации.
После доставления подозреваемого в орган дознания или к следователю не позднее чем через 3 часа должен быть составлен протокол задержания. Подозреваемому разъясняются его процессуальные права, предусмотренные ст. 46 УПК РФ, о чем делается соответствующая отметка в протоколе.
Подозреваемый вправе:
1) знать, в чем он подозревается, и получить копию постановления о возбуждении против него уголовного дела, либо копию протокола задержания, либо копию постановления о применении к нему меры пресечения;
2) давать объяснения и показания по поводу имеющегося в отношении его подозрения либо отказаться от дачи объяснений и показаний. При согласии подозреваемого дать показания он должен быть предупрежден о том, что его показания могут быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу, в том числе и при его последующем отказе от этих показаний, за исключением случая, предусмотренного пунктом 1 части второй статьи 75 УПК РФ (пункт в ред. Федерального закона от 04.07.2003 г. N 92-ФЗ);
3) пользоваться помощью защитника с момента, предусмотренного пунктами 2 и 3 части третьей статьи 49 УПК РФ, и иметь свидание с ним наедине и конфиденциально до первого допроса подозреваемого (пункт в ред. Федерального закона от 06.06.2007 г. N 90-ФЗ);
4) представлять доказательства;
5) заявлять ходатайства и отводы;
6) давать показания и объяснения на родном языке или языке, которым он владеет;
7) пользоваться помощью переводчика бесплатно;
8) знакомиться с протоколами следственных действий, произведенных с его участием, и подавать на них замечания;
9) участвовать с разрешения следователя или дознавателя в следственных действиях, производимых по его ходатайству, ходатайству его защитника либо законного представителя;
10) приносить жалобы на действия (бездействие) и решения суда, прокурора, следователя и дознавателя;
11) защищаться иными средствами и способами, не запрещенными УПК РФ.
Протокол задержания является источником доказательств, поэтому он должен быть правильно оформлен. В нем обязательно указываются дата и время составления, дата, время, место, основания и мотивы задержания подозреваемого, результаты его личного обыска и другие обстоятельства задержания. Протокол задержания подписывается лицом, его составившим, и задержанным.
Подпись на протоколе вовсе не означает согласие со всеми изложенными в нем обстоятельствами, тем более что кроме права подписи у задержанного есть право вносить в протокол объяснения и дополнения.
Например, для подозреваемого важно зафиксировать в протоколе то, что на его теле в момент задержания нет никаких повреждений. Такая фраза будет служить гарантией от попыток силового воздействия со стороны сотрудников милиции.
В течение 12 часов с момента задержания следователь должен уведомить об этом кого-либо из близких родственников подозреваемого или предоставить возможность сделать это ему самому. Правда закон позволяет следователю не производить уведомление, если факт задержания необходимо сохранить в тайне в интересах предварительного расследования. Однако в таком случае требуется санкция прокурора.
Подозреваемый может быть подвергнут личному обыску. Он производится только лицом одного с пола с обыскиваемым и в присутствии понятых того же пола, если они участвуют в данном следственном действии (как правило, личный обыск проводится в их отсутствие). При обыске не допускаются действия, угрожающие здоровью, ущемляющие честь и достоинство обыскиваемого. На практике, к сожалению, нередки факты, когда сотрудники милиции подбрасывают обыскиваемым запрещенные предметы (оружие, наркотики и т. п.). Чтобы избежать негативных последствий таких действий милиционеров, следует запомнить несколько простых правил. Даже если у вас в кармане одежды нашли предметы, которые вам не принадлежат, никогда дотрагивайтесь до них руками, не поддавайтесь на уловки типа "у вас что-то выпало из кармана, поднимите".
Если вы уверены, что никогда до этих вещей не дотрагивались, то позже сможете потребовать назначения дактилоскопической экспертизы, которая подтвердит данный факт. Кроме того, если у вас обнаружены не принадлежащие вам вещи, потребуйте занести в протокол личного обыска ваши объяснения о том, что найденные при обыске вещи не ваши. Пока следователь, дознаватель или иное лицо, производящее обыск, не занесет ваши слова в протокол, ни в коем случае не подписывайте его.
Подозреваемый должен быть допрошен не позднее 24 часов с момента его фактического задержания. До начала допроса по его просьбе возможно свидание с защитником наедине и конфиденциально продолжительностью не менее 2 часов. В ходе свидания защитник должен, прежде всего, разъяснить подозреваемому возможность воспользоваться "правом на молчание". С позиции защиты, в 90-95% случаев давать показания в качестве подозреваемого нет никакого резона и есть смысл отказаться от дачи показаний на основании ст. 51 Конституции РФ. Предприниматель, находящийся в стрессовой ситуации после случившегося, просто не может защищаться. Если необходимость дать показания все же есть и подозреваемый может по своему физическому и психологическому состоянию выдержать допрос, то защита должна предупредить его о праве, дав согласие на допрос в целом, не отвечать на отдельные "неудобные" вопросы следствия.
Куда поместят после задержания
После оформления протокола задержания и личного обыска подозреваемого могут поместить в изолятор временного содержания (ИВС). При помещении в ИВС его будут обыскивать. При этом администрация ИВС предпринимает меры к тому, чтобы он не смог покончить жизнь самоубийством, совершить побег, нанести себе и другим телесные повреждения. Изымаются шнурки, ремни, колюще-режущие предметы, вещи, изъятые из гражданского оборота. На ценные вещи составляется опись, а подозреваемому должны выдать квитанцию на эти вещи.
Могут быть изъяты вещи, не разрешенные для хранения в камерах. Честно говоря, такому определению поддается практически все. Скорее всего, разрешат хранить только одежду, туалетные и письменные принадлежности. Все остальное обычно изымается.
В ИВС подозреваемому предстоит провести от нескольких часов до нескольких суток. Поскольку задержание по подозрению в совершении экономического преступления, как правило, используется в качестве меры психологического давления, то при отсутствии необходимого эффекта долго "томить" задержанного в ИВС не будут. К тому же если отсутствуют основания применения к нему меры пресечения в виде заключения под стражу;
По истечении 48 часов с момента задержания подозреваемого обязаны освободить. Единственная возможность продолжать удерживать его в ИВС - получить санкцию суда на заключение под стражу либо продление срока задержания (возможно, не более чем на 3 суток).
При освобождении подозреваемого из-под стражи ему выдается справка, в которой указываются, кем он был задержан, дата, время, место и основания задержания, дата, время и основания освобождения.
Законный вариант ограничения свободы - заключение под стражу
Если задержать подозреваемого не удается, следователи могут попытаться ограничить его свободу другим способом - получить санкцию суда на заключение его под стражу.
Когда есть основания
Заключение под стражу является одной из мер пресечения и возможно при наличии достаточных оснований полагать, что подозреваемый:
1) скроется от следствия или суда;
2) может продолжать заниматься преступной деятельностью;
3) может угрожать свидетелю, иным участникам уголовного судопроизводства, уничтожить доказательства либо иным путем воспрепятствовать производству по уголовному делу.
Данная мера пресечения является крайней и применяется по судебному решению в отношении подозреваемого в совершении преступления, караемого лишением свободы на срок свыше 2 лет при невозможности применения иной, более мягкой, меры пресечения.
Значительная часть экономических преступлений наказывается лишением свободы на срок свыше 2 лет. В то же время помимо тяжести преступления при избрании меры пресечения должны учитываться сведения о личности подозреваемого, его возраст, состояние здоровья, семейное положение, род занятий и другие обстоятельства (ст. 99 УПК РФ). Защита, безусловно, должна иметь это в виду и предоставлять следствию или суду максимально возможное количество сведений о подозреваемом, которые свидетельствуют об отсутствии необходимости заключения его под стражу.
Ходатайство следователя об избрания в отношении подозреваемого меры пресечения в виде заключения под стражу обязательно должно быть мотивировано. В постановлении судьи также должны быть указаны конкретные, фактические обстоятельства, на основании которых он принял решение.
Таким образом, мера пресечения в отношении подозреваемого в совершении экономического преступления может быть избрана в исключительных случаях при наличии оснований и с учетом обстоятельств, указанных в ст. 99 УПК РФ. Обвинение должно быть предъявлено подозреваемому не позднее 10 суток с момента заключения под стражу, иначе мера пресечения немедленно отменяется.
Порядок применения
При принятии судебного решения об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу в заседании обязательно должен присутствовать сам подозреваемый. Данный вопрос рассматривается единолично судьей районного суда в течение 8 часов с момента поступления в суд постановления о возбуждении ходатайства следователя.
В судебном заседании подозреваемому или его защитнику важно обосновать возможность избрания иной меры пресечения, например, залога.
Рассмотрев ходатайство следователя, судья либо удовлетворят его, соглашаясь на заключение под стражу, либо отказывает, что означает немедленное освобождение подозреваемого.
Возможен также третий вариант решения - продление срока задержания. Это допускается при условии признания судом задержания законным и обоснованным и на срок не более 72 часов с момента вынесения судебного решения. Продление срока задержания осуществляется по ходатайству стороны обвинения или защиты для представления ею дополнительных доказательств обоснованности или необоснованности избрания меры пресечения в виде заключения под стражу. В постановлении о продлении срока задержания указываются дата и время, до которых продлевается срок задержания.
Зачем ходатайство о продлении срока задержания подавать защитнику, если его задача, наоборот, освободить подозреваемого? Дело в том, что за 3 суток реально собрать дополнительные доказательства необоснованности избрания меры пресечения в виде заключения под стражу (как правило, документы, медицинские справки и т. п.). Нередко представление таких доказательств приводит к положительному решению для подозреваемого.
Отказывая в заключении под стражу подозреваемого, судья вправе по собственной инициативе избрать в отношении него иную меру пресечения (например, залог или домашний арест).
Такое вполне возможно в отношении лица, подозреваемого в совершении экономического преступления. Так, в подтверждение необоснованности заключения под стражу подозреваемого в совершении уклонения от уплаты налогов в особо крупном размере защита представила суду диплом доктора технических наук подозреваемого, справку о наличии у него двух иждивенцев на содержании и справку о тяжелой болезни его жены. Суд отказал в удовлетворении ходатайства следователя и избрал в отношении подозреваемого меру пресечения в виде залога 300 тыс. руб.
Сколько будут держать под стражей
Срок содержания под стражей при расследовании преступлений не может превышать 2 месяцев. Если за это время предварительное следствие закончить невозможно и при этом отсутствуют основания для изменения или отмены меры пресечения, срок содержания под стражей может быть продлен судьей районного суда на срок до 6 месяцев. Защита, естественно, должна в судебном заседании пытаться убедить суд в наличии оснований для изменения меры пресечения.
Как обжаловать незаконное задержание и заключение под стражу
Незаконное задержание может быть обжаловано в суд по месту производства предварительного расследования в порядке ст. 125 УПК РФ. Безусловно, делать это лучше уже после освобождения. Если человек задержан, то обжаловать все-таки надо, но, конечно, ходатайство следователя будет рассмотрено раньше. Инициатором обжалования после освобождения будет подозреваемый или его защитник. Если же после задержания следствие выйдет с ходатайством об избрании меры пресечения в суд, то подозреваемый и защитник в суде будут оспаривать как задержание, так и необходимость избрания меры пресечения.
Если человек был задержан, но суд не удовлетворил ходатайство следователя о заключении под стражу, то, выйдя на свободу, лицо может обжаловать (если это не было сделано сразу после задержания) свое задержание в порядке ст. 125 УПК РФ. В этом случае лицо или его защитник подают в суд по месту производства предварительного расследования жалобу, в которой обосновывают незаконность или необоснованность задержания, и просят суд признать действия следователя незаконными и необоснованными. Суд проверяет законность и обоснованность действий следователя не позднее чем через 5 суток со дня поступления жалобы в судебном заседании с участием заявителя и его защитника, а также с участием прокурора. Неявка лиц, своевременно извещенных о времени рассмотрения жалобы и не настаивающих на ее рассмотрении с их участием, не является препятствием для рассмотрения жалобы судом. Как правило (есть исключения), жалобы рассматриваются в открытом судебном заседании. В начале судебного заседания судья объявляет, какая жалоба подлежит рассмотрению, представляется явившимся в судебное заседание лицам, разъясняет их права и обязанности. Затем заявитель, если он участвует в судебном заседании, обосновывает жалобу, после чего заслушиваются другие явившиеся в судебное заседание лица. Заявителю предоставляется возможность выступить с репликой. По результатам рассмотрения жалобы суд либо удовлетворяет, либо оставляет ее без удовлетворения.
Если же задержание имело место, а подозрение в совершении экономического преступления не нашло своего подтверждения и дело было прекращено, то тогда уже можно (и это будет, скорее всего, действенно) ставить вопрос о привлечении виновных к уголовной ответственности по ст. 301 УК РФ. Происходит это следующим образом. Незаконно задержанное лицо пишет заявление о привлечении к уголовной ответственности лица, виновного, по его мнению, в заведомо незаконном задержании по ст. 301 УК РФ. Необходимо иметь в виду, что речь идет о заведомо незаконном задержании. Если же имелись основания для задержания, но они не подтвердились, то говорить о заведомости незаконного задержания нельзя. Таким образом, привлечь лицо к уголовной ответственности можно только при условии, что последнее при задержании заведомо осознавало незаконность задержания.
Постановление судьи об избрании в качестве меры пресечения заключения под стражу может быть обжаловано в вышестоящий суд в кассационном порядке в течение 3 суток со дня его вынесения. Настоятельно рекомендуем сделать это через адвоката. В кассационной жалобе необходимо обратить внимание на то, что не было учтено судом или оставлено без всякого внимания. Можно приложить документы, которые по тем или иным причинам не были представлены в суд первой инстанции.
Например, по одному делу следователю был передан ряд характеризующих подозреваемого документов, но в суд их не представили. К сожалению, суд отказался объявить перерыв для доставления их в суд, хотя на вопрос суда следователь признал, что они есть, но он "забыл" приложить их к своему ходатайству об избрании меры пресечения. Защите пришлось прикладывать эти документы к своей кассационной жалобе. Суд кассационной инстанции удовлетворил кассационную жалобу адвоката по представленным документам и избрал меру пресечения в виде залога. Суд кассационной инстанции принимает решение по жалобе не позднее чем через 3 суток со дня их поступления. Решение суда кассационной инстанции об отмене постановления судьи об избрании в качестве меры пресечения заключения под стражу подлежит немедленному исполнению.
Обжалование нарушения прав в ходе задержания или заключения под стражу
Нарушения, допускаемые следователем или сотрудниками милиции в ходе задержания, могут быть различными. Например, не составлен протокол или неправильно указано время фактического задержания. Такие нарушения обжалуются в порядке ст. 125 УПК РФ.
В практике автора имел место случай, когда после задержания подозреваемого следователь не уведомил его близких родственников.
Защита в порядке ст. 125 УПК РФ подала жалобу в суд на бездействие следователя. В суде прокурор представил доказательство того, что близкий родственник подозреваемого (к тому времени уже обвиняемого) был уведомлен о задержании последнего (копию уведомления). Ознакомившись с документом, адвокат обратил внимание суда на то, что в телефонограмме одна цифра телефонного номера была неправильной. Суд, тем не менее, посчитал это технической ошибкой. Пришлось подавать кассационную жалобу с приложением справки телефонного узла с правильным номером телефона и справки о нахождении в тот день близкого родственника подозреваемого в командировке в другом городе. Кассационная жалоба была удовлетворена.
Выводы
В ходе следственных действий возможны любые неожиданности, связанные, прежде всего, с оказанием (на грани дозволенного) психологического давления на подозреваемого. Еще более серьезному испытанию подвергается руководитель или сотрудник организации в случае задержания.
Как уже указывалось, никаких особых оснований для задержания подозреваемого в совершении экономического преступления в законе нет. Если следователь собрал достаточно, на его взгляд, доказательств, уличающих подозреваемого в совершении экономического преступления, он обязан предъявить ему обвинение и избрать меру пресечения, а не задерживать.
Целью задержания является немедленное пресечение преступных действий и предотвращение попыток подозреваемого лица скрыться от органов следствия. Однако истинным мотивом нередко является желание следователя (а чаще оперативного работника) создать условия для так называемой раскрутки или раскалывания подозреваемого. Для этого может использоваться широчайший арсенал методов и средств - от оперативно грамотных и тактически виртуозных до примитивных угроз здоровью подозреваемого.
Задержание - это стрессовая ситуация для законопослушного человека, далекого от реалий содержания под стражей. Такой человек в сложившихся обстоятельствах может пойти на любое "признание", лишь бы "вырваться" на свободу. Понятно, что человек, ранее отбывавший наказание в местах лишения свободы, пожалуй, иначе отнесется к задержанию и заключению под стражу, чем предприниматель, ранее не нарушавший закон.
В этой связи представляется целесообразным задержание и заключение под стражу лица, подозреваемого в совершении экономического преступления, лишь в исключительных случаях и при наличии особых оснований.
Александр Арутюнов, председатель Московской коллегии адвокатов "Арутюнов и партнеры", адвокат, доктор юридических наук
Журнал "Экономические преступления" N 10 ноябрь - 2008 г.
www.ecrime.ru
